Betreffend das
pflichtwidrige Verhalten des Beschuldigten, seine Kunden nicht über ihren Anspruch
zu informieren, die Retrozessionen einzubehalten und auch keine Rechenschaft darüber abzulegen, fehlt es hingegen am notwendigen Austauschverhältnis (Äquivalenzverhältnis). Die Retrozessionen wurden dem Beschuldigten nicht für die Begehung
dieser Pflichtverletzungen gewährt. Die A. Bank verlangte im Zusammenarbeitsvertrag
mit dem Beschuldigten denn auch ausdrücklich die Information seiner Kunden über
den Erhalt von Retrozessionen.