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Beaufsichtigung seiner Tätigkeit erforderlich sind, in einem Journal aufzuzeichnen.
Diese Pflicht wird in der Börsenverordnung-FINMA (BEHV-FINMA, SR. 954.193) weiter umschrieben. Gemäss Art. 1 Abs. 2 BEHV-FINMA sind für die eingegangenen
Aufträge im Journal folgende Informationen festzuhalten:
a. die Identifikation der Effekten;
b. der Zeitpunkt des Auftrageingangs;
c. die Bezeichnung des Auftraggebers oder der Auftraggeberin;
d. die Bezeichnung der Geschäfts- und der Auftragsart;
e. der Umfang des Auftrags.